Какова процедура заключения сделок купли-продажи с ценными бумагам (акции)? Необходимо ли заключать договор о купле-продаже акций или достаточно встречных приказов в адрес единого регистратора о списании/зачислении акций?
Категории вопросов:

Какова процедура заключения сделок купли-продажи с ценными бумагам (акции)? Необходимо ли заключать договор о купле-продаже акций или достаточно встречных приказов в адрес единого регистратора о списании/зачислении акций?

Автор:
Малкова Ирина
21.08.2023 08:54
664

Вопрос:

Какова процедура заключения сделок купли-продажи с ценными бумагам (акции)? Необходимо ли заключать договор о купле-продаже акций или достаточно встречных приказов в адрес единого регистратора о списании/зачислении акций?

Ответ:

Согласно статье 28 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон об РЦБ) обращение эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг осуществляется путем совершения субъектами рынка ценных бумаг на организованном или неорганизованном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с данными ценными бумагами.

Условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и их регистрации в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания ценных бумаг устанавливаются в соответствии с Законом об РЦБ и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Пунктом 17) статьи 1 Закона об РЦБ дано определение понятию «приказ» - это документ, представляемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов.

Согласно пункту 1 статьи 78 Закона об РЦБ условия и порядок осуществления центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются Законом об РЦБ, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами - сводом правил центрального депозитария.

В соответствии со статьей 36 Закона об РЦБ сделки с эмиссионными ценными бумагами, а также уступка прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам подлежат регистрации в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами уполномоченного органа. Порядок регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, совершаемых на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается сводом правил центрального депозитария и внутренними документами фондовой биржи.

Согласно пунктам 1 и 2 статьи 3 Правил установления, поддержания и прекращения деловых отношений (далее – Правила деловых отношений), утверждённых Советом директоров АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (протокол заочного голосования от 11 декабря 2018 года № 104 (з)), являющихся неотъемлемой частью Свода правил АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (далее – Свод правил), деловые отношения устанавливаются, поддерживаются и прекращаются путем заключения, изменения и расторжения договоров в соответствии со Сводом правил, в том числе с Правилами деловых отношений. Кроме того, поддержание деловых отношений осуществляется путем исполнения Центральным депозитарием и его клиентом обязанностей, установленных и предусмотренных Правилами деловых отношений.

Договор, заключаемый между Центральным депозитарием и его клиентом, является договором присоединения, условия которого определены Сводом правил. Лицо, намеренное вступить с Центральным депозитарием в деловые отношения, может принять указанные условия не иначе как путем присоединения к договору в целом.

Пунктом 1 статьи 4 Правил деловых отношений предусмотрено, что лицо, намеренное заключить договор, должно подать Центральному депозитарию заявление. Подтверждением заключения договора является полученное от Центрального депозитария уведомление об установлении деловых отношений.

Перечень документов, прилагаемых к заявлению, форма заявления, сроки его рассмотрения, основания для отказа установлены Правилами деловых отношений.

Согласно пункту 1 статьи 4 Правил осуществления регистраторской и депозитарной деятельности (общая часть) (далее – Правила регистраторской деятельности), утверждённых решением Совета директоров АО «Центральный депозитарий  ценных бумаг» (протокол заочного голосования  от 14 декабря 2018 года № 111 (з)), являющихся неотъемлемой частью Свода правил, если иное не установлено законодательством Республики Казахстан и Правилами регистраторской деятельности или в соответствии с ними, при осуществлении Центральным депозитарием регистраторской и депозитарной деятельности он выполняет действия по открытию, блокированию и закрытию лицевых счетов и субсчетов, по изменению их реквизитов, по регистрации сделок, операций и событий, по выдаче отчетных документов на основании принятых им приказов и заявлений и согласно этим приказам и заявлениям.

В соответствии со статьей 60 Правил регистраторской деятельности на основании встречных приказов Центральный депозитарий регистрирует сделки, заключенные на неорганизованном финансовом рынке:

1) клиентами разных депонентов;  

2) владельцами разных лицевых счетов;

3) клиентом депонента и владельцем лицевого счета (за исключением случая, когда регистрация сделки осуществляется по субсчетам, открытым на лицевом счете одного депонента); 

4) KASE от имени владельца субсчета, имеющего признак «субсчет участника торгов», и клиентом депонента или владельцем лицевого счета. 

Встречные приказы, являющиеся основанием для регистрации одной и той же сделки, подлежат сверке между собой.

Учитывая вышеизложенное, для осуществления сделки купли-продажи акций на вторичном рынке ценных бумаг заключение договора не является обязательным, однако по желанию сторон договор может быть заключен в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.

Для заключения и регистрации сделки акционеру, желающему продать свои акции, необходимо обратиться в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (далее – Центральный депозитарий).

В первую очередь, необходимо установить деловые отношения с Центральным депозитарием и заключить договор путем присоединения к нему, для чего нужно подать заявление. Помимо самого заявления нужно приложить документы по перечню, утвержденному уполномоченным органом Центрального депозитария. Перечень документов зависит от категории заявителя (физическое лицо, юридическое лицо, резидент или нерезидент Республики Казахстан).

Центральный депозитарий рассматривает заявление в течение пяти рабочих дней со дня его приема, оставляя за собой право отказать заявителю в заключении с ним договора, отправив ему мотивированный отказ. Деловые отношения считаются установленными с даты, указанной в уведомлении об установлении деловых отношений.

Затем необходимо открыть лицевой счет, подав приказ по установленной Центральным депозитарием форме.  

Далее, в порядке, установленном Сводом правил, подаются встречные приказы о списании/зачислении ценных бумаг, если иной порядок не будет установлен Центральным депозитарием. 

Со Сводом правил Центрального депозитария можно ознакомиться на его официальном сайте по ссылке: https://kcsd.kz/regulations.

Также следует отметить, что в случае продажи 10 и более процентов голосующих акций акционерного общества, необходимо соблюдений требований, установленных Законом Республики Казахстан «Об  акционерных обществах».

Уважаемые пользователи! Информация в ответе соответствует нормам законодательства Республики Казахстан, действовавшим на момент (дату) публикации.

Вам также может быть интересно: