Какой порядок создания фонда по привлечению инвестиций?
Категории вопросов:

Какой порядок создания фонда по привлечению инвестиций?

Автор:
Цой Наталья
04.07.2019 19:36
4047

Вопрос:

Какой порядок создания фонда по привлечению инвестиций?

Ответ:

1. В законодательстве предусмотрено 2 вида инвестиционных фондов:

  • паевой инвестиционный фонд;
  • акционерный инвестиционный фонд;

2.  Акционерный инвестиционный фонд 

Создается Акционерное общество, принимается решение о выпуске объявленных акций. Разрабатываются устав, проспект выпуска акций и иные документы в соответствии с законодательством.

В течение одного календарного месяца после регистрации АО подаются документы на государственную регистрацию выпуска объявленных акций (ст. 11 Закона РК «О рынке ценных бумаг»).

В случае соответствия всех документов гос. орган выдает свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций и проспект выпуска акций.

Организационно-правовая форма – Акционерное общество.

3.  Паевой инвестиционный фонд

Инвестор заключает договор с управляющей компанией. После чего решением совета директоров управляющей компании данного фонда, если ее уставом данный вопрос не отнесен к исключительной компетенции общего собрания акционеров управляющей компании создается паевой инвестиционный фонд.

Далее разрабатываются правила фонда, внутренние документы управляющей компании, регламентирующие условия и порядок ее деятельности (должны быть согласованы с гос. органами) и иные документы в соответствии с законодательством.

Для выпуска паев паевого инвестиционного фонда необходима государственная регистрация, список документов предусмотрен ст.20 Закона РК «Об инвестиционных и венчурных фондах». В случае соответствия всех документов гос. орган выдает свидетельство о государственной регистрации выпуска паев и производит внесение сведений о них в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг.

Организационно-правовая форма – не является юридическим лицом, не имеет организационно-правовой формы.

Ссылки на Законодательство РК.

Согласно ст.1 Закона РК «Об инвестиционных и венчурных фондах» инвестиционный фонд - акционерный или паевой инвестиционный фонд, созданный в соответствии с настоящим Законом;

акционерный инвестиционный фонд - акционерное общество, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, иных активов, принятых в результате преобразования юридического лица в акционерный инвестиционный фонд, а также активов, полученных в результате такого инвестирования;

паевой инвестиционный фонд - принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования;

управляющая компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;

ст.11 Закона РК «Об инвестиционных и венчурных фондах» установлено: «1. Государственная регистрация выпуска акций акционерного инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и настоящим Законом.

2. Для государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда, помимо документов, определенных законодательством Республики Казахстан, представляются проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией, а также инвестиционная декларация, утвержденная общим собранием учредителей либо единственным учредителем акционерного инвестиционного фонда.

3. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

4. Проспект выпуска акций акционерного инвестиционного фонда, помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать:

1) Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

2) условия и порядок подачи и исполнения заявок на выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;

3) перечень посредников по размещению и (или) выкупу акций акционерного инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием их местонахождения и номеров контактных телефонов».

В соответствии с п. 1,4.5 ст. 11 Закона РК «О рынке ценных бумаг» решение о выпуске объявленных акций принимается учредительным собранием (единственным учредителем) или общим собранием акционеров (акционером, владеющим всеми голосующими акциями) акционерного общества.

Акционерное общество обязано представить документы на государственную регистрацию выпуска объявленных акций в течение одного календарного месяца после даты:

1) государственной регистрации акционерного общества как юридического лица;

2) принятия решения общим собранием акционеров (решением единственного акционера) о выпуске объявленных акций в случае, если ранее выпуск акций был аннулирован на основании решения суда о признании выпуска объявленных акций недействительным.

Государственная регистрация выпуска объявленных акций осуществляется на основании представленных акционерным обществом в уполномоченный орган следующих документов:

1) заявления, составленного в произвольной форме;

2) копии протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) или общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) о выпуске объявленных акций в случае, установленном подпунктом 2) пункта 1 настоящей статьи;

3) копии решения суда о признании выпуска объявленных акций недействительным в случае, установленном подпунктом 2) пункта 1 настоящей статьи;

4) копии устава акционерного общества (при наличии);

5) проспекта выпуска акций;

6) документов, подтверждающих оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей акционерного общества;

7) методики определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом на неорганизованном рынке.

При соответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска объявленных акций и выдает (направляет) акционерному обществу свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций и проспект выпуска акций.

п.1 ст.16 Закона РК «Об инвестиционных и венчурных фондах» предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом. Паевой инвестиционный фонд создается на неограниченный срок, если иное не предусмотрено правилами фонда.

ст.17 Закона РК «Об инвестиционных и венчурных фондах» гласит: «Решение о создании паевого инвестиционного фонда принимается советом директоров управляющей компании данного фонда, если ее уставом данный вопрос не отнесен к исключительной компетенции общего собрания акционеров управляющей компании.

Советом директоров управляющей компании паевого инвестиционного фонда, если иное не установлено ее уставом, принимаются также решения об утверждении правил паевого инвестиционного фонда, внесении изменений и дополнений в них».

П.1 ст. 19  Закона РК «Об инвестиционных и венчурных фондах» установлено: «По договору доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда инвестор передает в доверительное управление управляющей компании деньги в целях их объединения с деньгами других инвесторов в паевой инвестиционный фонд и последующего их инвестирования согласно правилам данного фонда».

В соответствии со ст.20 Закона РК «Об инвестиционных и венчурных фондах» государственная регистрация выпуска паев паевого инвестиционного фонда осуществляется уполномоченным органом на основании следующих документов, представленных управляющей компанией:

1) заявления;

2) копии решения о создании паевого инвестиционного фонда, принятого советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом;

3) правил фонда, утвержденных советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом (в двух экземплярах);

4) исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI  

5) внутренних документов управляющей компании, регламентирующих условия и порядок ее деятельности, деятельности структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению функционирования и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующих требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с уполномоченным органом (в двух экземплярах).

1-1. Заявление и необходимые документы представляются управляющей компанией в бумажном либо электронном виде через веб-портал «электронного правительства».

При подаче документов в электронном виде через веб-портал «электронного правительства» документы, указанные в пункте 1 настоящей статьи, прикрепляются к электронной форме заявления в виде электронных копий документов и электронного документа.

2. Исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI 

3. Документы, представленные на государственную регистрацию выпуска паев паевого инвестиционного фонда, рассматриваются уполномоченным органом в течение пятнадцати рабочих дней с даты их представления.

4. В процессе государственной регистрации выпуска паев уполномоченный орган согласовывает:

1) правила паевого инвестиционного фонда;

2) внутренние документы управляющей компании, регламентирующие условия и порядок ее деятельности, деятельности структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению функционирования и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующие требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с уполномоченным органом.

5. В случае соответствия представленных документов требованиям, установленным законодательствомРеспублики Казахстан, уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска паев посредством выдачи управляющей компании свидетельства о государственной регистрации выпуска паев и внесения сведений о них в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг.

Уполномоченный орган осуществляет замену свидетельства о государственной регистрации паев паевого инвестиционного фонда при изменении управляющей компании и внесении соответствующих изменений в правила паевого инвестиционного фонда.

Уважаемые пользователи! Информация в ответе соответствует нормам законодательства Республики Казахстан, действовавшим на момент (дату) публикации.

Вам также может быть интересно: