В Банке не открывают счет юридическому лицу, требуют сертификат ПОДиФТ. Какие специалисты организации должны иметь этот сертификат, а так же какие организации выдают данные сертификаты?
Категории вопросов:

В Банке не открывают счет юридическому лицу, требуют сертификат ПОДиФТ. Какие специалисты организации должны иметь этот сертификат, а так же какие организации выдают данные сертификаты?

Автор:
Цой Наталья
08.06.2019 21:29
660

Вопрос:

В Банке не открывают счет юридическому лицу, требуют сертификат ПОДиФТ. Какие специалисты организации должны иметь этот сертификат, а так же какие организации выдают данные сертификаты?

Ответ:

Согласно П.6 Требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников утвержденных Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 25 декабря 2014 года под № 10001 (далее Требования) работники субъектов финансового мониторинга проходят вводный курс при приеме на работу и при переводе (временном переводе) работника внутри организации на должности, связанные с исполнением ими законодательства о ПОД/ФТ.

п.10 Требований гласит: «Прохождение работниками субъектов финансового мониторинга обучения по форме вводного, основного курсов и повышения уровня знаний должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией образования, которое проводит такое обучение».

Ст.3 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предусмотрены организации, относящиеся к  субъектам финансового мониторинга.

Исходя из вышеизложенного:

Сертификат должны иметь работники субъектов финансового мониторинга, назначаемые на должности, связанные с исполнением ими законодательства о ПОД/ФТ. (при приеме на работу и при переводе (временном переводе) работника внутри организации).

Субъекты финансового мониторинга:

1) банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, за исключением оператора или операционного центра межбанковской системы переводов денег;

2) биржи;

3) страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования;

4) единый накопительный пенсионный фонд и добровольные накопительные пенсионные фонды;

5) профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий;

6) нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;

7) адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:

купли-продажи недвижимости;

управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;

создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им;

8) бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации;

9) организаторы игорного бизнеса и лотерей;

10) операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег;

11) микрофинансовые организации;

12) платежные организации;

13) индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии;

14) ломбарды;

15) индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них;

16) индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

17) фонд социального медицинского страхования.

В законодательстве не прописан государственный орган, выдаваемый такой сертификат, однако указано что сертификат выдается организацией образования, которая проводит такое обучение.

Уважаемые пользователи! Информация в ответе соответствует нормам законодательства Республики Казахстан, действовавшим на момент (дату) публикации.

Вам также может быть интересно: